存在承銷、交易違規等 北交所:對東吳證券(601555.SH)、東北證券(000686.SZ)等6家券商採取監管措施
2023-02-08 20:29匯商財經

2月7日,北交所公佈《關於對會員及其他交易參與人採取口頭警示、監管關註、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示(2023年1月)》。1月,東吳證券(601555.SH)、東北證券(000686.SZ)、申萬宏源證券(000166.SZ)、東亞前海、國信證券(002736.SZ)、東莞證券6家券商被北交所採取監管措施,違規事由包括信息披露違規、承銷違規、交易違規等。

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