制裁,金瑞期貨香港子公司被罰,上市申請已擱淺五年
2023-02-08 21:26匯商財經

制裁,金瑞期貨香港子公司被罰,上市申請已擱淺五年

來自境外的“制裁函”,直指金瑞期貨位於香港的子公司金瑞香港。而這家由平安證券擔任保薦機構的期貨機構,早在2017年便提交了招股書,五年過去仍沒有下文。

境外監管制裁

跨年之後,香港證監會的新聞有了更新,最新的一則,是對金瑞期貨(香港)有限公司(簡稱:金瑞香港)的“罰款”和“制裁”。

監管函披露,金瑞期貨(香港)有限公司(簡稱:金瑞香港)在關鍵時間容許258名客戶使用客戶自設繫統發出交易指示,但卻沒有對該等客戶自設繫統進行充分的盡職審查,未能妥善評估併管理與其客戶使用該等客戶自設繫統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。香港證監會識別到存入四名客戶的帳戶內的部分存款屬異乎尋常/可疑且與客戶申報的資產凈值不符,金瑞香港對該等客戶的有關查詢併不足夠,未能圓滿解釋該等可疑交易。

香港證監會進一步發現,金瑞香港沒有遵從其開戶程序涉及打擊洗錢的調查,包括識別客戶是否政治人物或名列現有的恐怖分子及制裁名單。

香港證監會據此認為,金瑞香港的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守准則》的規定。

為此,香港證監局對金瑞香港予以譴責,併處以罰款480萬元。兩名責任人遭到制裁:前執行董事兼負責人員沈純,作為時任負責整體管理監督職能的核心職能主管,被禁止重投業界六個月。時任營運監控與檢討及打擊洗錢/恐怖分子資金籌集職能,以及負責合規職能的核心主管蔣曉晴女士,被暫時吊銷牌照,為期五個月。

國資期貨股東

單從名字上看,金瑞香港與金瑞期貨股份有限公司(簡稱:金瑞期貨),就有著關聯。而金瑞期貨有著江西國資背景,由江西銅業集團有限公司(簡稱:江銅集團)間接全資控股。

這也難怪,打開金瑞期貨官網,行家不僅看到了江銅集團的logo,也找到了金瑞香港的官網鏈接和介紹。

公開信息顯示,證監會在2006年首次批准設立六家位於香港的期貨子公司,金瑞香港正是其中之一。官網顯示,金瑞香港持有香港證監會(SFC)2號牌照,主營境外市場期貨經紀業務,其主要收入來自香港以及海外主要交易所的商品及指數期貨合約經紀業務的手續費收入及利息收入。

另據證監會審批信息,2021年2月10日,金瑞香港《境外機構投資者資格審批》申請材料被監管接收併獲得受理;2021年2月20日收到第一次書面反饋。

兩年過去,這一申請事項依然沒有更新。

申請長期擱置

歴時更久的,是金瑞期貨的上市申請。

2016年4月,由平安證券擔任輔導機構,金瑞期貨嚮深圳局報送了輔導備案材料。2016年11月和2017年2月,平安證券兩度發佈了輔導進展報告。

2017年11月,由平安證券保薦,金瑞期貨提交了招股書,擬在深交所上市,公開發行不超過1.53億股。2017年12月,金瑞期貨的IPO申請獲得受理。2018年2月,證監會第一次書面反饋。

轉眼五年過去,行家註意到,至少從2020年起,金瑞期貨就沒有出現在深交所排隊等待審批的名單中,併且也沒有看到撤回上市申請的消息。

如今,A股已有四家期貨公司:深交所上市的瑞達期貨弘業期貨,上交所上市的南華期貨永安期貨。此外,新湖期貨擬首發上市,已收到監管反饋意見。

在多家同行後發先至,積極活躍在資本市場的同時,行家迫切的想了解,究竟是什麽原因,阻礙了金瑞期貨上市的腳步?

曾是投訴榜首

翻查金瑞期貨隸屬的深圳證監局,行家發現了數份歴史通報:自2016年到2018年,金瑞期貨多次出現在期貨機構投訴榜前三。

而在2020年下半年,深圳局再度公佈中斷多時的投訴排名時,11家期貨機構投訴量激增至79起;而登榜三甲已經變成了平安期貨、中信期貨和先鋒期貨。

從涉訴情況來看,金瑞期貨公開的判決書數量不多。最近的一起發生在2021年,因強行平倉後賬戶金額倒欠,金瑞期貨起訴客戶,法院判決由該客戶賠償穿倉費用。

稍早之前,金瑞期貨還有兩起涉及”調崗降薪“的勞動爭議案。

黃女士由金瑞期貨研究崗位調至深圳分公司營銷崗位,月薪從6500元降至3000元,起訴”討薪“未獲法院支持。

原北京營業部負責人盧先生,因績效不佳被降為客戶營銷人員,月薪從13000元降至4000元。這起案件在二審階段獲得全勝,判決支付工資差額、未休年假工資和違法解約補償。

年初剛剛換帥

今年年初,金瑞期貨剛剛發生了高管變動:潘長福卸任董事長,沈純卸任董事;張嵩新任董事長,張秋娜新任董事。

這位卸任的“沈純”。是否是香港證監會罰單中提到的當事人呢?

目前,中國期貨業協會已經更新了兩名高管的履歴。

張嵩來自股東方江銅集團,2020年11月起加入金瑞期貨,任財務總監,2023年1月16日任董事長。

張秋娜女士擁有技術背景,曾在IBM和軟通動力任職,後加入穆迪旗下機構任風險管理分析師。2015年起,她相繼在金瑞期貨及股東方所屬機構從事風控法務相關工作。

換帥之後,金瑞期貨或將重整旗鼓,再度出發!

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