学习的对象毕竟不是我们是否失败，而是我们为何失败，并如何根据失败改进，汲取我们过去所不会运用的知识。就某种微妙的意义来说，失败即是胜利。

——理查德·巴赫（Richard Bach）

当你拿起这本书时，很可能希望它可以帮助你在金融市场中赚钱——这是值得追求的目标。事实上，本书的宗旨是协助你实现真正的成功，而不仅仅是赚钱而已，因为实现经济目标与成功的人生两者之间存在相当大的差异。根据多年来在华尔街的经验，我看过太多人为了追求财富而牺牲了他们的生活。以下这段寓言便可以表达我的论点。

一位交易员的梦境

从前，有一位富有而著名的交易员。他一生都致力于成为全世界最棒的交易员，并且赚很多钱。他实现了这个目标，现在他已经拥有一辈子都花不完的财富。在他发言的时候，整个金融界都会肃然倾听。然而，他却陷入困境之中。不论睡眠多么充分，他早晨起床时，始终都会觉得全身僵硬。在工作的时候，他已经不再具有以往的精力与热忱——他所有的努力似乎都毫无意义。在一生中，他第一次觉得无助与失控。

一天，他觉得疲惫而全身乏力，勉强来到办公室，当他坐在桌子前，却完全没有打开报价机的欲望。于是，他慢慢地站了起来，打开窗户，心想新鲜的空气或许有所帮助。可是，窗外的空气充满湿气与霉味。他甚至懒得关上窗户，便倒在躺椅上，心里琢磨着：“我究竟是怎么回事？我已经拥有一切，我应该很快乐才对。”在混乱的思绪中，他又睡着了。

他跌入一个没有边际的黑洞里，觉得黑漆漆的虚空将他往下吸，突然一股冷流将他往上带，于是他漂浮在太空中。在遥远的地方出现一个小光点，他开始在虚空中挣扎，试图朝着小光点前进。逐渐地，光点慢慢变大，最后，它已经不再是一个光点了，而是通往一扇桃花心木大门的明亮走道。在一种迫切的冲动驱使下，这位交易员加快自己的动作，觉得门后隐藏着某些重要的事物。在阴冷的虚空中仍然满身大汗，他终于踏上坚实的走道，并举步走向那扇大门。

他的脚步声回响于空洞的走道中，四周笼罩在不知来自何处的明亮光华中。大门隐约可见，并且随着距离的缩短而越来越清晰。他看见大门上挂着一面铜牌，但还看不清写些什么。他加快自己的脚步，终于可以看见铜牌上的刻字了。上面写道：

如果你在寻找问题，请进。如果你在寻求解答，请进。

他走到大门前，这扇大门比他六英尺的身高至少还高出两倍。当他扭转门把推门时，大门很轻易地便滑开了，在大门内壁的上面落下不少灰尘。稍微犹豫之后，他便踏进了大门。

他身处在他最早使用的办公室中，这里由一座仓库改装而成，完全没有窗户，光线非常微弱。在那张樱花木书桌上，堆放着一些看起来并不熟悉的档案与账册。书桌旁有一张长方形的桌子，上面仅摆着一个键盘，并连接着一个巨大的荧屏，上面正显示着他的脸孔。在键盘前，坐着一位蓄着白胡须的老人，他身穿一件白色长袍。隐约地，这位交易员认为他便是“时间之父”。这位老人慢慢地转过身来，目光如炬，并以低沉的声音说道，“什么事情耽搁了你？我一直在等你呢。”

“可是我根本不知道这是怎么回事？我为什么来到这里？”交易员结结巴巴地说道。

“你当然知道，你来这里是为了学习如何才能够成功。”老人笑着说。

“可是，我已经知道什么是成功了，”交易员反驳道，“我就代表成功。”“或许吧，但依据什么标准呢？”

这位老人并没有给交易员回答的机会，转过身开始在键盘上输入一些指令，荧屏上显示出该交易员一生的种种画面。过去发生的点点滴滴又生动地展现在他的眼前。他看到长久以来忘却的事件，以及一些过去视而不见的事物。看着看着，这位自以为可以完全控制自己情绪的人，却陷入了又哭又笑的情境中。当他看到自己卖掉大学时期使用的吉他时，他哭了，因为他当时认为吉他是一种玩物丧志的东西。当他看到自己某一天因亏损30万美元而愤怒的脸孔时，他大笑起来。当他看到前妻生下他们的小孩而他却忙着工作时，他又哭了。当他看见一位女孩带着甜美的笑容和优雅的动作，与她未来的丈夫打网球时，他又笑了。随着画面一幕一幕地变动，他又哭又笑，他终于了解他所拥有的一切是多么贫乏，而抛弃的一切又是多么珍贵。最后，荧屏上出现一片空白，那位老人转过身来。

他沉默了一会儿，然后说道，“你是否仍然认为自己非常了解何谓成功？你有相当的成就（名利双全），但你把自己摆在何处？你想要什么？你梦想着什么？”他停顿了一下，拍拍桌面上的账册，然后继续说道，“某些人仅有梦想而从未付诸实现，某些人仅是默默地工作而从来没有梦想。可是，还有少部分人，他们不仅有梦想，而且还将梦想付诸实现。”

交易员缓慢地摇摇头，低声地说，“你是谁？”可是，在他说话的一刹那，老人就已经在云雾中消失了，当他醒过来时，仍然大声地重复喊道，“你是谁？”

阵阵凉风由窗口吹了进来，早秋的凉风驱散了城市空气中的潮湿霉味。交易员转过头望着窗外的天空，灰暗的云朵已经逐渐散开。不久之后，树叶将转黄枯萎，春天又将带来新的生命。他慢慢地从躺椅中站了起来，走向窗口。他又听到那回荡在走道中的脚步声……于是他开始梦想。

我想，这段寓言的意义非常清楚：名与利并不代表成功。对每一个领域内的每一个人来说，成功都不是来自于某个具体的成就——它是一种生活的境界。犹如某位市场交易员所说：“成功的生命是由成功的年份构成的，后者是由成功的月份构成的，它们又是由成功的星期、天、小时以及短暂的时刻累积而成的。成功是由一组目标构成的。所以，如果你希望成功，则不仅必须有长期的目标，还要有短暂时刻的目标；每一个目标都应该相互关联，并结合为一个生命的宗旨——快乐而充实的生活。”[注释]

成功必须有目标，这个观念并没有什么新的启示。你可以翻阅任何讨论如何成功的图书，或成功者的传记，你将会发现成功与目标有密不可分的关系。如果缺乏明确的目标，就无法汇集精力，无法拟定计划，自我提升的努力将失去重心。然而，仅有目标也无法确保成功。寓言中的那位交易员，在实现毕生的野心以后，却充满失落的空虚感——他丧失了生活的毅力。

我想，那位交易员的经历多少都会反映在我们每个人身上。或许形式与程度各有不同，但在情绪的心境与意识的信念(belief)之间，每个人都会有矛盾与冲突。当冲突过于激烈而无法有效运作时，我们将会犯错……有时是大错。在人类的生命中，最严峻的挑战就是如何达到整合的境界；在这种境界内，理智与情绪可以融合为一个共同的结构，并为我们提供成功所需的知识、方法与动机。达到这种境界需要将外部的知识与内部的独特经验整合起来。核心的问题在于如何设定可行的目标，并且又具有驱动力的真实感——这些目标对情绪具有重要影响作用，而且还可以提升生命的意义。

所有动物都会面临一个基本的选择：生或死。每一个物种都有本能的生存方法，但人类最为独特，老虎猎食，鹿到处寻求安全的草地，但人类会思考。人类是唯一必须通过意识与积极的心智来选择生存方式的生物。对任何动物来说，成功代表根据本能的生活方式维系生命。对人类而言，成功则代表以理性的方式来生存。人类必须运用逻辑与推理来辨识真实，界定生存的必要条件，学习如何满足个人的需要。所以，人类必须采取行动实现自我。

成功需要完全面对现实，辨识与生活在真理(truth)之中，这并不是因为它是上帝指示的真理，而是因为唯有真实、现实与真理，人类的生命才有动力。

将真理付诸行动是成功之所以有意义的根源。在哲学上，这是诚实的源泉与力量。诚实是不断追求知识的心态，包括自我反省的知识在内，而所有行动都只能以此为依据。这蕴涵着另一种意义，通过任何欺骗手段（包括自欺在内）达到的一切都没有意义，而且还会有破坏性的后果。诚实不是根据某种指令生活，例如，“你不可以做伪证”而怕受惩罚，它是理性人类生存的必要条件。

在上述寓言中，虽然这位交易员有诚实的意图，但却未诚实地面对自己，从而使自己陷入几近崩溃的境地。他没有不断地检视和评估内在与外在的状况，而将名与利设定为目标，并在追求名利的过程中丧失了生命的意义。他以金钱与影响力来衡量自我的价值，使他没有能力来享受生活的过程。他将自己设定为著名心理学家卡伦·霍妮（Karen Horney）所谓的“理想化的自我形象”（an idealized imgae of himself），使自己仅能够依赖一套僵硬的“应该”(should)来生活，但这些“应该”与提供快乐的价值并没有明显的关联。[注释]他对辛勤工作、效率与自尊的“应该”原本可以用来提升生活，却用来维系理想化的自我形象，并使他与生活产生隔阂；原本可以用来充实自我的价值，却形成自我的疏离感。由于这位交易员

未能追求自我的知识——未诚实面对自己，他的价值与长处反而成为生命中的破坏性因素。

截至目前，我并未仅从金融市场的角度来讨论成功，所以我究竟有何意图呢？答案是：太多的人进入金融市场追求名与利，但他们都将无法逃避失败的命运。寓言中的交易员反映出大多数市场参与者的心理：“只要有足够的财富，我就可以随心所欲地做任何事，而每个人都将崇拜我……我将自由……我将快乐！”

根据我个人的经验与观察，我认为这是一种致命的想法。虽然财富可以提升人们的生活，实际上却经常造成伤害，理由是缺乏自我了解。许多在金融市场上获得成功的人们，却染上了压力导致的心脏疾病。某些人每天晚上仅能在酒瓶里找到安宁，利用财富逐渐瓦解他们创造财富的能力。另一些人能够镇静地渡过数次破产的打击，却无法承受自己的经济成功。更有许多人充满精力与热忱地来到金融市场，却垂头丧气地离开，信心遭到彻底的摧毁，再也无法在压力下工作。

追求财富的欲望，确实可以驱使你获得更多的市场知识，并使你赚钱，但你的个人生活却必须付出沉重的代价。追求名利的欲望通常源于缺乏自信与自尊，在这种心态上获得的任何名利都毫无意义。将名利视为唯一的追求对象，其程度的多寡即代表你失败的程度——这不仅是对交易员的个人生活而言的，商业人士的生活往往也是如此。

相关的原因非常复杂，后文将会详细讨论。本书第二篇的内容希望将有助于你提升自我了解的能力，使你可以与真正的你打交道，并使你掌握成功必须具备的条件。所有这一切都围绕在一个重点上：情绪的纪律的性质与根源——执行知识的意志力。